Правила судопроизводства в федеральных районных судах США

ПРАВИЛА ГРАЖДАНСКОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА В ФЕДЕРАЛЬНЫХ РАЙОННЫХ СУДАХ
(1938 г.)

[Извлечения]

I. Пределы действия Правил. Единая форма иска

Правило 1. Пределы действия Правил.
Настоящие Правила регулируют гражданское судопроизводство в федеральных районных судах в отношении всех исков, подсудных этим судам в качестве дел, предусмотренных общим правом, правом справедливости и морским правом, с исключениями, установленными правилом 81 . Настоящие Правила должны исходить из обеспечения справедливого, быстрого и с наименьшими затратами рассмотрения каждого иска.
Правило 2. Единая форма иска.
Вводится единая форма иска под названием «гражданский иск».

II. Предъявление иска; вручение повесток, состязательные бумаги, ходатайства и приказы

Правило 3. Предъявление иска.
Гражданский иск начинается с представления суду претензии.
Правило 4. Вызов ответчика в суд.
a) Повестки; выдача. По представлении претензии секретарь немедленно выписывает повестки и передает их и копии претензии истцу или его адвокату, которые ответственны за немедленное их вручение ответчику. В зависимости от желания истца каждому ответчику будут выписываться отдельные или повторные повестки.
b) Повестки; форма. Повестки должны быть подписаны секретарем, удостоверены печатью суда, должны содержать наименование суда и имена сторон, быть адресованы ответчику с указанием имени и адреса адвоката истца, если у истца имеется адвокат, или адреса самого истца, а также содержать срок, в течение которого ответчик должен явиться в суд для возражений, и извещение о том, что в случае его неявки решение будет вынесено заочно, а изложенные в претензии требования к нему будут удовлетворены. Если порядок вручения установлен законом или правилами суда штата, то повестки, извещение или приказ, заменяющие повестки, должны быть направлены с соблюдением, насколько возможно, требуемой законом или правилами формы.
е) .
j) Повестки; срок вручения. Если повестки или претензия не были вручены ответчику в течение 120 дней после представления претензии, а сторона, на которую возложено вручение, не сможет доказать уважительность задержки, иск к этому ответчику прекращается без извещения судом соответствующей стороны и без представления ходатайства. Настоящее положение не должно применяться при вручении упомянутых документов в иностранном государстве.
Правило 5. Вручение и представление состязательных бумаг и других документов.
а) Вручение; когда это требуется. Если иное не предусмотрено настоящими Правилами, то каждый приказ вручается в установленный им срок; каждая состязательная бумага вручается после передачи первоначальной претензии, если, несмотря на множество ответчиков, нет иного постановления суда; каждый подлежащий раскрытию документ должен быть вручен стороне, если нет иного постановления суда; каждое письменное ходатайство, кроме случаев ex parte , и каждое письменное извещение, регистрация явки, требование, решение, необходимый для апелляции протокол и аналогичные документы должны быть вручены каждой из сторон…
d) Представление бумаг. Все бумаги, подлежащие вручению стороне в связи с претензией, должны быть представлены в суд либо до их вручения, либо в допустимое время после; однако по ходатайству стороны или по своей инициативе суд может постановить, чтобы изложение устных (депозиты ) или письменных опросов, просьбы о вручении документов или признании фактов, ответы и возражения на них не представлялись без приказа суда и без необходимости их использования в процессе.
e) Представление по указанию суда. Представление в суд состязательных бумаг и других документов в соответствии с настоящими Правилами осуществляется посредством их передачи секретарю суда, кроме тех случаев, когда судья разрешает представить их ему лично, и в этом случае он фиксирует дату представления и немедленно передает их в канцелярию секретаря.
Правило 6. Сроки.
а) Определение. При определении любого срока, предписанного или разрешенного данным правилом, судебными правилами любого районного суда, судебным приказом или соответствующим законом, день, в который совершено действие или событие, либо день неявки в суд, после которого начинается исчисление срока, не учитывается. Последний день учитывается при исчислении срока, если он не совпадает с субботой, воскресеньем или выходным днем; в этом случае последним считается день, следующий за субботой, воскресеньем или выходным днем, а если предписанный или разрешенный срок менее 7 дней, то входящие в этот период субботы, воскресенья или выходные дни не учитываются. Выходными днями применительно к данному правилу и правилу 77 считаются: день празднования Нового года, День рождения Вашингтона, День памяти погибших воинов, День независимости, День труда, День Колумба, День ветеранов, День благодарения, Рождество и любой другой день отдыха, установленный Президентом или Конгрессом Соединенных Штатов или штатом, на территории которого расположен районный суд.
b) Продление срока. Установленный или разрешенный данным правилом, извещением или приказом суда срок совершения какого-либо действия может быть продлен судом с указанием причин в любое время по его усмотрению (1) по ходатайству или без ходатайства, по уведомительному приказу до окончания срока, предписанного первоначальным или последующим приказом, и (2) по ходатайству, поступившему после окончания специального срока, разрешенного для совершения определенного действия, если его несовершение явилось результатом упущения, имеющего свое оправдание; однако не может быть продлен срок сверх того времени, которое предусмотрено настоящими правилами 52(b), 59(b), (d), (е) и 60(b).

III. Состязательные бумаги и ходатайства

Правило 7. Допускаемые состязательные бумаги; форма ходатайств.
a) Состязательные бумаги. Ими являются: претензия и ответ на нее; возражение по встречному требованию; ответ на перекрестное требование, если оно содержится в ответе на претензию; претензия третьей стороны, если лицо, не выступавшее с самого начала как сторона, было вызвано согласно положениям правила 14; ответ третьей стороны, если вручена ее претензия. Не допускаются никакие другие состязательные бумаги, кроме тех, которые суд может разрешить как возражение на ответ истцу или ответ третьей стороны.
b) Ходатайства и другие бумаги.
1) Любое заявление, адресованное суду с просьбой о выдаче приказа, осуществляется посредством ходатайства, которое, если оно не подается в ходе судебного рассмотрения, должно быть представлено в письменной форме с подробным изложением оснований и указанием средства судебной защиты или приказа, в отношении которых заявлено ходатайство.
2) При оформлении всех ходатайств и иных бумаг действуют такие же правила, касающиеся заголовков, подписей и других требований, относящихся к состязательным бумагам.
Правило 8. Общие правила, касающиеся состязательных бумаг.
a) Исковое требование о предоставлении судебной защиты. Состязательная бумага, в которой формулируется исковое требование, независимо от того, является ли она первоначальным исковым заявлением, встречным или перекрестным либо исковым требованием третьей стороны, должна включать (1) краткое и ясное изложение оснований для обращения в данный суд при условии, что эти основания не излагались ранее, суд с ними согласился и не требуется нового обоснования для подтверждения права обращения в суд, (2) краткое и ясное изложение искового требования с указанием того, что сторона имеет право на судебную защиту, и(3) просьбу о вынесении решения в его пользу. Исковое требование может быть альтернативным или многовариантным.
b) Аргументация ответчика; форма опровержений. Сторона излагает в краткой и ясной форме доводы в свою защиту против каждого искового требования и признает или опровергает доказательства, на которые ссылается противная сторона. Сомнение в правильном изложении фактов, если нет достаточных сведений или информации, следует считать опровержением. Опровержения должны ясно определять существо опровергаемых доказательств. Когда адвокат предполагает опровергнуть только часть изложенных доказательств, он должен добросовестно отделить то, что считает истинным и существенным, от того, что он отвергает. Если он не намерен оспаривать изложенное и предшествующей бумаге, он может построить свои возражения в форме специального опровержения определенной части изложенных фактов или параграфов либо может опровергнуть все факты, за исключением определенных доказательств или параграфов, которые он принимает; когда же он оспаривает все доказательства, включая доказательства и основания подсудности, он может это сделать в целом, соблюдая порядок, предусмотренный правилом 11.
c) Заявление о фактах, опровергающих иск. В заявлении относительно предшествующей состязательной бумаги сторона должна заявить в утвердительной форме о мировом соглашении, арбитраже и арбитражном решении, принятии на себя риска, встречной вине истца, состоянии банкротства, физическом принуждении, лишении права ссылаться на какие-либо факты, отсутствии встречного удовлетворения, обмане, незаконности, освобождении от возмещения ущерба за вред, причиненный Служащим, неосновательном пропуске срока предъявления иска, наличии лицензии, оплате, освобождении от ответственности, состоявшемся судебном решении, законе об обманах, законе о сроках давности, отказе от права и любом другом вопросе, составляющем основу для оспаривания доводов или фактов, опровергающих иск…
d) Отсутствие отрицания. Доказательства, приведенные в состязательной бумаге, требующей составления ответной состязательной бумаги, исключая расчеты о причиненном ущербе, признаются в тех случаях, если они не опровергаются в этой ответной бумаге. В случае же, когда составления ответной состязательной бумаги не требуется или не разрешается, указанные доказательства принимаются как опровергаемые или оспариваемые.
е) Четкое и ясное составление состязательной бумаги; последовательность.
(1) Каждое доказательство в состязательной бумаге должно быть изложено просто, четко и ясно. Никакой специальной формы для составления состязательной бумаги или ходатайства не требуется.
(2) Сторона может выдвинуть два или более исковых оснований или письменных возражений на иск альтернативно или гипотетически, в виде одного или нескольких пунктов. Если выдвигаются альтернативно два или более исковых оснований при том, что одно из них, взятое независимо от другого, было бы достаточным, вся состязательная бумага не становится от этого недостаточной. Кроме того, сторона может представить столько требований или возражений, сколько у нее имеется в любой последовательности, независимо от того, основаны ли они на общем праве, праве справедливости или морском праве. Все заявления должны соответствовать требованиям правила 11.
Правило 9. Специальные вопросы.
a) Правоспособность. Способность стороны предъявлять иски и отвечать по ним не требует доказывания, так же как и правоспособность по представительству или правовое положение организованной ассоциации лиц, выступающей в качестве стороны, кроме случаев, когда требуется обосновать подсудность дела данному суду. Если сторона намерена поднять вопрос относительно правового положения другой стороны или ее способности вести дело или быть ответчиком либо иметь полномочия на ведение дела в качестве представителя, она должна это сделать посредством представления негативных доказательств с указанием имеющихся в распоряжении подробных фактов.
b) Обман; ошибка; субъективное отношение. При доказывании обмана или ошибки соответствующие факты должны быть приведены подробно. О злом умысле, намерении, осознании и другом субъективном отношении лица можно утверждать в общих чертах.
c) Предварительное условие. При ссылке в состязательной бумаге на исполнение или наличие предварительных условий достаточно общего утверждения об этом обстоятельстве. Отрицание их применения или распространения должно быть точным и подробным.
d) Официальный документ или действие. При ссылке на официальный документ или официальное действие достаточно доказать, что документ был издан и что действие было совершено согласно закону.
e) Решение. При ссылке в состязательной бумаге на приговор или решение суда данной страны или иностранного государства, судебного или квазисудебного органа, ведомства либо должностного лица достаточно представить указанный приговор или решение без доказывания полномочности органов, которые их вынесли.
f) Время и место. При проверке убедительности состязательной бумаги доказательства времени и места относятся к числу существенных и должны проверяться таким же образом, как и другие доказательства, относящиеся к вопросам, имеющим существенное значение.
g) Реальные убытки. Когда иск относится к возмещению реальных убытков, они должны устанавливаться по каждому пункту.
Правило 10. Форма состязательных бумаг.
a) Заглавие; имена сторон. Каждая состязательная бумага должна состоять из заголовка, в котором указывается наименование суда, название иска, регистрационный номер и назначение бумаги, согласно правилу 7(a). В тексте претензии название иска должно содержать имена всех сторон, а в других состязательных бумагах будет достаточным указать имена первого истца и первого ответчика с соответствующим указанием на наличие других сторон.
b) Параграфы; отдельные формулировки. Все доказательства, приводимые в исковом требовании или аргументации ответчика, должны излагаться в виде снабженных нумерацией параграфов, каждый из которых ограничивается, насколько это практически возможно, изложением единой цепи фактов; во всех последующих состязательных бумагах на эти параграфы можно ссылаться с указанием их порядкового номера; каждое исковое требование, основанное на самостоятельной сделке или событии, и каждая аргументация ответчика, не содержащая прямого отрицания, излагаются в виде отдельного пункта или аргумента, если такое разграничение помогает ясному изложению вопросов.
Правило 11. Подпись состязательных бумаг.
Каждую состязательную бумагу стороны подписывает ее адвокат по делу, если он имеется, своим личным именем с указанием адреса. Сторона, не имеющая адвоката, подписывает состязательную бумагу сама и указывает свой адрес. Состязательные бумаги не требуют подтверждения или приложения аффидевита, кроме тех случаев, когда это специально предусмотрено правилом или законом. Аннулируется норма права справедливости, согласно которой доказательства, приведенные в ответе на иск под присягой, должны были терять свою силу при показании под присягой двух свидетелей или показании одного свидетеля, подтвержденном фактами. Подпись адвоката имеет силу его заверения в том, что он читал данную состязательную бумагу, что, насколько ему известно, изложение фактов и убеждение дают достаточное основание поддержать ее и что она не предназначена для затягивания дела. Если состязательная бумага не подписана или подписана с намерением нарушить предусмотренную данным правилом цель, бумага может утратить свою силу, считаясь подложной и фальшивой, а иск может рассматриваться так, как если бы эта состязательная бумага не была вручена. За умышленное нарушение этого правила адвокат может быть подвергнут соответствующему дисциплинарному воздействию. Аналогичные последствия могут иметь место, если включается вопрос скандального или непристойного характера.
Правило 12. Возражения; срок и порядок представления; состязательная бумага или ходатайство; ходатайство о вынесении решения по состязательным бумагам.
a) Срок представления. Свои возражения по иску ответчик вручает в течение 20 дней после получения им повесток и претензии, кроме тех случаев, когда порядок вручения предусмотрен правилом 4(e) и когда устанавливаются разные сроки судебным приказом, законом Соединенных Штатов или законом либо правилами суда штата. Сторона, которая получила состязательную бумагу с заявленным ей перекрестным исковым требованием, должна вручить ответ на него в течение 20 дней после его получения. Истец вручает свой ответ на встречное исковое требование ответчика в течение 20 дней после его получения или приказа суда о представлении ответа, если только самим приказом не установлен иной срок. Возражение на претензию, перекрестное исковое требование или встречный иск от имени Соединенных Штатов, должностного лица или органа вручаются в течение 60 дней после того, как атторнеем Соединенных Штатов получена состязательная бумага с предъявленной претензией…
b) Форма представления. Каждое возражение по вопросам права или факта на любое исковое требование, будь то претензия, встречное или перекрестное исковое требование либо иск третьей стороны, излагается в ответной состязательной бумаге, если она требуется, кроме следующих случаев, когда возражения могут быть по выбору стороны представлены посредством ходатайства (1) об отсутствии у суда юрисдикции в отношении данного предмета спора, (2) об отсутствии у суда юрисдикции в отношении данного лица, (3) о ненадлежащей территориальной подсудности, (4) о неполноте документов о вызове, (5) о невручении документов о вызове, (6) об отсутствии в исковом требовании указания на то средство судебной защиты, ради которого это требование заявлено, (7) о непривлечении к делу соистца или соответчика… Такого рода ходатайства должны быть представлены до обмена состязательными бумагами, если он разрешен…
c) Ходатайство о вынесении решения по состязательным бумагам. После завершения обмена состязательными бумагами, но в течение периода времени, которое не приведет к отсрочке судебного рассмотрения, любая сторона может ходатайствовать о вынесении судебного решения по состязательным бумагам. Если после представления такого ходатайства возникают вопросы, не отраженные в состязательных бумагах и не исключенные судом, это ходатайство будет приравнено к ходатайству о вынесении решения в порядке суммарного производства, как предусмотрено правилом 56, а сторонам обеспечивается реальная возможность представить все документы, которые требуются в соответствии с этим правилом.
d) Предварительное слушание дела. Возражения, перечисленные в подпунктах (1) – (7) пункта (Ь) данного правила, независимо от того, излагаются они в состязательных бумагах или в ходатайствах и в ходатайстве о вынесении решения, указанного в пункте (с) данного правила, должны быть выслушаны и разрешены до суда по заявлению любой стороны, если только суд не постановит, чтобы их рассмотрение и разрешение было отложено до судебного заседания.
e) Ходатайство об уточнении формулировки. Если состязательная бумага изложена настолько неясно или двусмысленно, что сторона, которой разрешено представить ответную состязательную бумагу, не может составить ее в соответствии с разумными требованиями, она имеет право, перед тем как представить ответную бумагу ходатайствовать о более определенной формулировке. В ходатайстве должно быть указано на дефекты и желательную детализацию…
Правило 13. Встречные и перекрестные исковые требования.
a) Обязательные встречные исковые требования. В состязательной бумаге должно быть сформулировано в качестве встречного любое исковое требование, заявленное другой стороне и возникшее во время вручения определенной состязательной бумаги, если это требование вытекает из сделки или события, составляющих предмет иска, и не предусматривает для своего разрешения присутствия третьих сторон, не подпадающих под юрисдикцию суда…
b) Разрешаемые встречные исковые требования. В состязательной бумаге может быть сформулировано в качестве встречного любое исковое требование, заявленное противоположной стороне, которое не вытекает из сделки или события, составляющих предмет искового требования этой стороны.
с) Встречное исковое требование, выходящее за пределы первоначального иска. Встречное исковое требование может быть, а может и не быть направлено на уменьшение или аннулирование взыскиваемой противоположной стороной суммы ущерба. Оно может превышать его по сумме или относиться ко взысканию иного рода, чем то, которое содержится в состязательной бумаге противоположной стороны.
d) Встречные исковые требования против Соединенных Штатов. Данные правила не дают основания для расширительного толкования права предъявления встречного искового требования или зачетных требований к Соединенным Штатам, их должностным лицам или органам.
e) Встречные исковые требования, возникшие после обмена состязательными бумагами. Если после вручения состязательной бумаги у ее автора возникает тем или иным путем какое-либо требование, оно может быть представлено по разрешению суда в качестве встречного искового требования посредством дополнительной состязательной бумаги.
f) Непредъявленные встречные исковые требования. Если встречное исковое требование не предъявлено вследствие недосмотра, оплошности, небрежности, не влекущей ответственности, или тогда, когда этого требуют интересы правосудия, суд может разрешить стороне в порядке исправления составить встречное исковое требование.
g) Перекрестное исковое требование к процессуальному партнеру (соистец или соответчик). Состязательная бумага может содержать в качестве перекрестного требования одной стороны к процессуальному партнеру любую претензию, возникшую из сделки или события, которые являются предметом первоначального иска или встречного искового требования либо относятся к какой-либо собственности, составляющей предмет первоначального иска…
h) Объединение и присоединение сторон. Кроме сторон по первоначальному иску, другие лица могут стать сторонами во встречных или перекрестных исковых требованиях в соответствии с положениями правила 20.
Г) Раздельное судебное рассмотрение; раздельные решения. Если суд постановляет о раздельном судебном рассмотрении согласно правилу 42(b), он может вынести решение в отношении встречного или перекрестного искового требования с соблюдением условий, предусмотренных правилом 54(b), при наличии соответствующих полномочий даже в том случае, если исковое требование противоположной стороны было отклонено или отвергнуто иным способом.
Правило 14. Привлечение третьей стороны.
а) Когда ответчик может ввести третью сторону. В любое время после предъявления иска ответчик может потребовать в качестве третьей стороны-истца, чтобы были вручены повестки и претензия лицу, не являющемуся стороной по иску, на том основании, что это лицо несет или может нести ответственность перед ним в полном или частичном объеме заявленной к нему истцом претензии. Третья сторона-истец не нуждается в разрешении на вручение повестки и претензии, если она представила претензию не позднее 10 дней после вручения своего первоначального ответа. В противном случае необходимо получить разрешение на свое ходатайство с извещением всех сторон по иску. Лицо, которому вручены повестки и претензия третьей стороны-истца, называемое здесь и далее третьей стороной-ответчиком, формулирует свои возражения на требования третьей стороны-истца согласно правилу 12 и свое встречное исковое требование к нему, а также перекрестное исковое требование к третьим сторонам-ответчикам согласно правилу 13. Третья сторона-ответчик может предъявить истцу любые возражения, которые третья сторона-истец имеет против требования истца. Кроме того, третья сторона-ответчик может заявить истцу любое требование, вытекающее из сделки или события, составляющих предмет его иска против третьей стороны-истца. Истец может предъявить любое требование третьей стороне-ответчику, вытекающее из сделки или события, составляющих предмет иска против третьей стороны-истца, а третья сторона-ответчик, соответственно, представляет свои возражения согласно правилу 12 и встречные или перекрестные исковые требования согласно правилу 13…
b) Когда истец может ввести третью сторону. Когда истцу предъявляется встречное исковое требование, он вправе потребовать привлечения третьей стороны при наличии тех же обстоятельств, которые предусмотрены данным правилом для ответчика.
Правило 15. Измененные и дополнительные состязательные бумаги.
а) Поправки. Сторона имеет безусловное право внести изменения в свою состязательную бумагу в любое время до вручения ей ответной бумаги или, если представление ответной бумаги не разрешается в конкретном случае, а дата рассмотрения иска не определена, в любое время в течение 20 дней после вручения ей состязательной бумаги. В других случаях сторона может изменить свою состязательную бумагу только по разрешению суда и с письменного согласия противной стороны; в интересах соблюдения правосудия такое разрешение должно быть дано беспрепятственно. Ответ на измененную состязательную бумагу сторона должна представить в течение срока, оставшегося для возражения на первоначальную состязательную бумагу, или в течение 10 дней после вручения измененной состязательной бумаги, если только суд не постановит о продлении этого срока.
d) Дополнительные состязательные бумаги. По ходатайству стороны с соблюдением разумных сроков уведомления и законных условий суд может разрешить ей вручить дополнительную состязательную бумагу, излагающую содержание сделок, событий или действий, которые произошли после того, как состязательная бумага могла быть дополнена. Разрешение может быть дано даже в том случае, если первоначальная состязательная бумага является неверной по содержанию искового требования о средстве судебной защиты или возражения. Если суд считает целесообразным, чтобы противная сторона составила дополнительную состязательную бумагу, он издает соответствующий приказ, определяя срок представления.
Правило 16. Досудебное производство; формулирование спорных вопросов.
Независимо от содержания иска суд может по своему усмотрению указать адвокатам сторон явиться для участия в предварительном совещании, чтобы обсудить:
(1) необходимость упрощения вопросов, составляющих предмет спора;
(2) необходимость или желательность внесения изменений в состязательные бумаги;
(3) возможность получения признания фактов и документов, которые устранят ненужное доказывание;
(4) ограничение числа экспертов;
(5) целесообразность предварительного направления спорных вопросов на рассмотрение судебного распорядителя для дачи заключений по фактам, которые должны быть использованы в качестве доказательства в суде с участием присяжных;
(6) другие вопросы, которые могут способствовать разрешению иска.
Суд должен издать приказ, в котором пересказывается содержание иска, как он был представлен на предварительном совещании, с внесенными в состязательные бумаги изменениями и с учетом соглашения сторон относительно рассматриваемых вопросов; приказ ограничивает круг подлежащих судебному рассмотрению вопросов теми, которые не были урегулированы посредством сделанных признаний и соглашений между адвокатами. Такой приказ определяет последующий ход рассмотрения иска, если только он не меняется в суде в целях предупреждения явного нарушения правосудия…

IV. Стороны

Правило 17. Истцы и ответчики; дееспособность.
a) Реально заинтересованная сторона. Каждый иск предъявляется от имени реально заинтересованной стороны. Исполнитель завещания, администратор наследства, опекун, депозитарий, прямой доверительный собственник, сторона, с которой или от имени которой был заключен договор в пользу другого лица, и сторона с законными полномочиями могут выступать в суде от своего имени, не объединяясь со стороной, в чью пользу был заявлен иск; в случаях, предусмотренных федеральным законодательством, иск о пользе или выгоде другого лица заявляется от имени Соединенных Штатов. Иск не может быть отклонен на том основании, что он не предъявлен от имени реально заинтересованного лица, пока не предоставлено разумное время после возражения для подтверждения предъявления иска реально заинтересованной стороной или путем ее подсоединения или подмены; такое подтверждение, подсоединение или подмена будет иметь то же самое действие, как если бы иск был предъявлен от имени реально заинтересованной стороны.
b) Способность заявлять иски и отвечать по искам. Способность лица заявлять иски и отвечать по ним, кроме лиц, действующих по представительству, определяется по закону о его домицилии. Способность корпорации предъявлять иски и отвечать по ним определяется законом, которым она была учреждена. Во всех остальных случаях способность предъявлять иски и отвечать по ним должна определяться законом того штата, на территории которого расположен районный суд, за исключением тех случаев, когда (1) товарищество или иные компании без прав юридического лица, не имеющие такой способности по закону этого штата, могут предъявлять иски и отвечать по ним от своего общего имени с целью осуществления материальных прав, установленных Конституцией или законами Соединенных Штатов, и (2) дееспособность назначаемого судом Соединенных Штатов администратора доходов, его способность предъявлять иски и отвечать по ним в суде Соединенных Штатов регулируются § 754 и § 959(a) титула 28 Свода законов Соединенных Штатов.
с) Несовершеннолетние или недееспособные лица. Представители несовершеннолетних или недееспособных лиц, такие, как опекуны с общими полномочиями, попечители, охранители или иные доверенные лица, могут предъявлять иски и представлять возражения от имени несовершеннолетних или недееспособных лиц. Если у несовершеннолетнего или недееспособного лица нет надлежащим образом назначенного представителя, его дело в суде может вести его ближайший друг или опекун ad fitem …
Правило 18. Соединение исковых требований и средств судебной защиты.
а) Соединение исковых требований. Сторона, предъявляющая требование о средствах судебной защиты в качестве первоначального иска, встречного или перекрестного искового требования либо требования третьей стороны, может соединить в качестве автономных или альтернативных столько исковых требований, основанных на общем праве, праве справедливости или морском праве, сколько исковых требований она имеет к противоположной стороне.
Правило 20. Разрешение объединения сторон.
а) Разрешение объединения. В одном иске могут объединиться в качестве истцов все лица, доказывающие свое право на получение судебной защиты вместе, по отдельности или иным образом в связи с одной и той же сделкой или событием либо ряда сделок или событий, если в иске заявлены общие для всех этих лиц вопросы права или факта. В одном иске могут быть объединены в качестве ответчиков все лица (и любые корабли, грузы и другая собственность по морскому праву в связи с вещными исками), если против них совместно, по отдельности или иным образом заявлен иск о праве на получение судебной защиты в отношении или в связи с одной и той же сделкой или событием или ряда сделок или событий и если в иске подняты общие для всех этих лиц вопросы права или факта. Истцы или ответчики не обязательно должны быть заинтересованы в удовлетворении или неудовлетворении всех исковых требований. Судебное решение может быть принято в пользу одного или нескольких истцов в соответствии с их правами на получение судебной защиты либо против одного или нескольких ответчиков в соответствии с их конкретными обязательствами.
b) Раздельное судопроизводство. Суд может издать такие приказы, которые будут направлены на защиту стороны от нарушений, затягивания дела или расходов, вызванных включением в процесс стороны, в отношении которой и у которой в свою очередь не имеется никаких взаимных требований; суд может постановить о раздельном рассмотрении дел и издать приказы, направленные на предупреждение затягивания дела или причинения вреда.
Правило 21. Неправильное объединение сторон и непривлечение к делу стороны.
Неправильное объединение сторон не служит основанием для отклонения иска. Стороны могут быть исключены из дела или введены в дело по приказу суда, изданному в связи с ходатайством какой-либо стороны или по своей инициативе на любой стадии рассмотрения иска. Любое исковое требование может быть выделено, и рассмотрение его может быть продолжено отдельно.
Правило 22. Возбуждение процесса в целях определения прав третьих лиц.
(1) Лица, имеющие претензии к истцу, могут быть объединены в качестве ответчиков и потребовать определения их прав на спорный предмет, когда согласно их претензиям истец подлежит или может подлежать ответственности по двойным или множественным обязательствам. В объединении не может быть отказано на том основании, что заявителями претензий являются разные лица, или потому, что правооснования их требований не имеют общего источника или не идентичны, а противоречат друг другу или не зависят друг от друга, либо потому, что истец утверждает, что он не имеет обязательств ни полностью, ни частично перед кем-либо из заявителей претензий или перед всеми ними. Ответчик, подлежащий аналогичной ответственности, может получить право на возбуждение процесса в целях определения прав третьих лиц посредством предъявления перекрестного или встречного искового требования. Положения данного правила дополняют и никак не ограничивают право на объединение сторон, разрешаемое согласно правилу 20.
Правило 23. Групповые иски.
а) Условия для предъявления групповых исков. Один или несколько членов группы могут предъявлять иски и отвечать по ним в качестве стороны по представительству от имени всей группы только при условии, если (1) группа настолько многочисленна, что объединение в деле всех членов невыполнимо; (2) вопросы орава и факта в иске являются общими для всей группы; (3) исковые требования или возражения на них сторон по представительству типичны для данной группы; (4) стороны по представительству будут защищать интересы данной группы непредвзято и честно.
b) Предъявление групповых исков. Любой иск может быть предъявлен в качестве группового, если он отвечает условиям, указанным в пункте (а), и если, кроме того:
(1) предъявление самостоятельного иска каждым членом группы или каждому члену группы создало бы опасность:
A) неустойчивости или возможности изменения судебных решений в отношении индивидуальных членов этой группы, которые были бы несовместимы по критериям поведения для стороны, представляющей противоположную группу, или
B) вынесения судебных решений в отношении индивидуальных членов группы, которые бы в зависимости от конкретных обстоятельств затронули интересы других членов, не являющихся сторонами по данному делу, либо существенно ухудшили или затруднили для них способность обеспечить свои интересы;
(2) сторона, представляющая противоположную группу, действовала или отказалась действовать по основаниям, присущим этой группе в связи с существованием окончательного судебного запрета или аналогичного характера деклараторного средства судебной защиты по отношению ко всей группе;
(3) суд посчитает, что вопросы права или факта, общие для представителей группы, превалируют над вопросами, затрагивающими интересы только отдельных членов группы, и что групповой иск предпочтителен перед другими доступными способами правильного и эффективного разрешения судебного спора…
c) Определение посредством приказа возможности рассмотрения группового иска…
(1) Так скоро, как позволяют обстоятельства после предъявления группового иска, суд должен определить посредством издания приказа, будет ли иск рассмотрен в качестве группового. Такого рода приказ может быть издан условно и может быть изменен или исправлен до момента вынесения решения по существу Дела.
а) Приказы, издаваемые в ходе рассмотрения исков. В ходе рассмотрения исков, к которым применяется данное правило, суд Может издавать соответствующие приказы, (1) определяющие порядок судопроизводства и меры, направленные на предотвращение ненужных повторений или осложнений, связанных с представлением доказательств или аргументов, (2) постановляющие – для защиты интересов членов группы или в целом для справедливого рассмотрения иска – о направлении предписанной судом формы Извещения отдельным или всем членам группы, касающиеся каких-либо предпринимаемых в связи с иском действий, о предполагаемых пределах решения по делу, о предоставлении членам группы возможности выразить мнение о том, считают ли они надлежащим и адекватным представительство при вступлении в дело при предъявлении искового требования либо возражения, (3) об условиях, возлагаемых на стороны по представительству или вступающих в дело лиц, (4) постановляющие о необходимости внесения изменений в состязательные бумаги в целях исключения из них заявлений, относящихся к представительству не участвующих в деле лиц, и дальнейшего рассмотрения иска с соответствующими изменениями, (5) относящиеся к аналогичным процессуальным вопросам. Упомянутые приказы могут быть объединены с приказом, предусмотренным правилом 16, а также изменены или усовершенствованы в зависимости от того, насколько это желательно и необходимо.
е) Прекращение дела или достижение компромисса. Без одобрения суда не могут иметь место ни прекращение дела, ни компромиссное решение по групповому иску; извещение о предполагаемом прекращении группового иска или о принятии по соглашению сторон компромиссного решения должно быть направлено всем членам группы в установленной судом форме.
Правило 24. Вступление в процесс.
a) Вступление в процесс в силу правомочий. Любому лицу, своевременно обратившемуся с ходатайством, должно быть разрешено вступить в процесс по иску, (1) когда закон Соединенных Штатов предоставляет безусловное право на вступление в процесс или (2) когда заявитель претендует на долю в собственности или сделке, являющихся предметом иска, и поставлен в такое положение, что разрешение иска может фактически ухудшить или затруднить для него возможность защиты его интереса, если он не будет надлежащим образом представлен процессуальными сторонами.
b) Вступление в процесс по разрешению. Любому лицу, своевременно обратившемуся с ходатайством, может быть разрешено вступить в процесс по иску, (1) когда закон Соединенных Штатов предоставляет условное право на вступление в процесс или (2) когда исковое требование или возражение на иск заявителя и основной иск касается общего для них вопроса права или факта. Если сторона в процессе обосновывает свое исковое требование или возражение на иск законом или исполнительным приказом должностного лица или органа правительства федерации или штата либо распоряжениями, приказами, требованиями и соглашениями, изданными или заключенными на основании закона или исполнительного приказа, то должностным лицам или органам, своевременно обратившимся с ходатайством, может быть разрешено вступить в процесс по иску. Осуществляя дискреционные полномочия в этом вопросе, суд должен учитывать, чтобы данное вступление в процесс не привело к неоправданной затяжке дела или ущербу в разрешении прав первоначальных сторон.
с) Процессуальный порядок. Лицо, желающее вступить в процесс, вручает сторонам свое ходатайство о вступлении, соблюдая порядок, предусмотренный правилом 5. К ходатайству, в котором должны быть представлены соответствующие обоснования, прилагается состязательная бумага с изложением искового требования или возражения, в связи с которым ставится вопрос о вступлении в процесс. Тот же процессуальный порядок применяется в случаях, когда право на вступление в процесс предоставляется законом Соединенных Штатов. Если в связи с иском поднимается вопрос о конституционности акта Конгресса, который затрагивает публичный интерес, и ни Соединенные Штаты, ни должностное лицо, ни представитель или служащий не являются стороной по иску, то суд должен известить Генерального атторнея Соединенных Штатов, как это предусмотрено § 2403 титула 28 Свода законов Соединенных Штатов.
Правило 25. Замена сторон.
a) Смерть.
(1) Если в силу смерти какой-либо из сторон исковое требование не теряет своей силы, суд может издать приказ о замене надлежащих сторон. Ходатайство о замене может быть представлено с любой стороной, наследниками или правопреемниками умершей стороны и вместе с извещением о слушании дела вручается сторонам в порядке, предусмотренном правилом 5, а лицам, не являющимся сторонами согласно правилу 4, предусматривающему вручение судебных повесток, вручение может иметь место в любом районе. Если ходатайство о замене стороны не поступает до истечения 90 дней после смерти и этот факт занесен в протокол на основании документа о смерти, вручаемого согласно изложенному здесь порядку, то иск в части, касающейся умершей стороны, подлежит прекращению.
(2) В случае смерти одного или более истцов либо одного или более ответчиков по иску, в котором отыскиваемое право должно быть исполнено только в отношении живых истцов или живых ответчиков, иск не подлежит прекращению. Факт смерти должен быть занесен в протокол, и иск продолжает рассматриваться в отношении переживших сторон.
b) Недееспособность. Если сторона становится недееспособной, то по ходатайству, вручаемому согласно пункту (а) данного правила, суд может постановить, чтобы рассмотрение иска продолжалось с участием представителя этой стороны.
c) Передача вещного права. В случае передачи вещного права рассмотрение иска в отношении первоначального истца или первоначального ответчика может быть продолжено, если суд на основании ходатайства не постановит, что лицо, которому передано это право, должно быть в иске заменено или присоединено к первоначальной стороне. Вручение такого ходатайства осуществляется в соответствии с пунктом (а) данного правила.
d) Должностное лицо; смерть или отстранение от должности.
(1) Если стороной по иску является должностное лицо, выступающее в силу своих официальных обязанностей, и до окончания дела оно умирает, уходит в отставку или иным путем перестает занимать свою должность, иск не аннулируется, и это должностное лицо автоматически заменяется в качестве стороны его преемником…
(2) Если должностное лицо выступает в качестве истца или ответчика в силу своих официальных обязанностей, оно считается стороной в деле и именуется своим официальным титулом, а не по имени; однако суд может потребовать, чтобы с его официальным титулом было указано его имя.

V. Депозиты и раскрытие материалов дела

Правило 26. Общие положения, относящиеся к раскрытию материалов дела.
a) Способы раскрытия. Стороны могут добиться раскрытия материалов дела, прибегнув к одному или нескольким из следующих способов: показанию под присягой, данному в ходе устного допроса или ответа на вопросы, поставленные в письменной форме; письменному опросу сторон; предоставлению документов или вещей либо права входа на земельный участок или допуска к иной собственности для проверки и иных целей; проверке физического и душевного состояния; требованию сделать признание. Последовательность использования этих способов не ограничена, если иное не предусмотрено судебными приказами, издаваемыми в соответствии с пунктом (с) данного правила.
b) Пределы раскрытия материалов дела. Если суд не ограничивает своим приказом, изданным в соответствии с данным правилом, эти пределы, они заключаются в следующем:
(1) Общее правило. Стороны могут получить право на раскрытие неохраняемых материалов дела по любому вопросу, который соответствует существу рассматриваемого иска, независимо от того, касается он или нет искового требования или возражения по иску той стороны, которая добивается раскрытия доказательств, искового требования либо возражения другой стороны, включая наличие, описание, характер или хранение любых книг, документов либо иных предметов, а также идентификации и местонахождения лиц, осведомленных о подлежащих раскрытию материалах… Основанием для отказа в раскрытии не может служить то. что необходимые сведения будут считаться недопустимыми доказательствами для суда, если эти сведения при разумном их суммировании приведут к раскрытию допустимых доказательств.
(3) Подготовка к судебному разбирательству; материалы. С учетом положений пункта (b)(4) данного правила сторона может получить право на раскрытие документов и осязаемых предметов, осуществляемое на основании пункта (b)(1) данного правила, подготовленных для предстоящей тяжбы или судебного разбирательства другой стороной либо ее представителем (включая адвоката, консультанта, поручителя, гаранта, страхователя или агента), только доказав, что им необходимы эти материалы и что с помощью других законных средств они не в состоянии получить реальный их эквивалент иным путем. В таких случаях суд, постановляя о раскрытии материалов, должен предупредить о недопустимости раскрытия личного отношения, выводов, мнений или юридической позиции адвоката или иного представителя стороны в данной тяжбе.
Предварительно, без требуемого доказывания сторона может получить заявление по иску или его содержанию. Лицо, не являющееся стороной, может по предварительной просьбе и без требуемого доказывания получить заявление по иску или его содержанию. Если в этой просьбе отказано, лицо может ходатайствовать перед судом об издании соответствующего приказа… Под заявлением имеется в виду, применительно к данному случаю, подписанное или иным способом скрепленное и одобренное письменное заявление его автора, а также дословное изложение устного заявления, одновременно воспроизведенного стенографическим, механическим, электронным способом или иной записью или копированием.
(4) Подготовка к судебному разбирательству; эксперты. Раскрытие фактов и выводов, известных экспертам, осуществляемое обычно на основании положений, предусмотренных пунктом (b)(1) данного правила и обнаруживаемых в связи с предстоящим спором или при подготовке к судебному разбирательству, может иметь место только следующими способами:
(A) (i) посредством письменного опроса, когда одна сторона потребует, чтобы другая сторона указала каждое лицо, которое она собирается вызвать в суд в качестве эксперта, и определила перечень вопросов к ожидаемой экспертизе, а также содержание фактов и заключений, на которых будет строиться экспертиза, с кратким изложением оснований каждого заключения…
(B) когда сторона раскроет факты и выводы, известные эксперту, который был приглашен или нанят другой стороной в связи с предстоящим спором или при подготовке к судебному разбирательству и который, как предполагается, не будет вызван в суд, только доказав наличие исключительных обстоятельств, в силу которых сторона, добивающаяся раскрытия, не будет иметь возможность ознакомиться с фактами или выводами по этому предмету другим путем.
с) Охранительные приказы. По ходатайству стороны или лица, к которым обращена просьба о раскрытии, и по представлении убедительного основания суд, в который заявлен иск, или суд, в районе которого были получены депозиты, если ходатайство относится к раскрытию содержания этих показаний, может издать любой приказ, которым в интересах правосудия он защитит сторону или лицо от беспокойства, давления, недолжного бремени и расходов…
Если в ходатайстве о выдаче охранительного приказа отказано полностью или частично, суд может издать приказ, устанавливающий разумные сроки и условия и разрешающий или обеспечивающий стороне или лицу раскрытие материалов…
d) Последовательность раскрытия материалов дела. Если по ходатайству и для удобства сторон и свидетелей, а также в интересах правосудия суд не постановит иного, раскрытие материалов может осуществляться в любом порядке и ознакомление стороны с материалами, будь то заверенные письменные показания или что-либо иное, не должно влиять на задержку в раскрытии материалов любой другой стороной.
e) Дополнение к ответам. Сторона, которая дала полный ответ на требование о раскрытии материалов дела, не обязана дополнять свой ответ полученной впоследствии информацией, за исключением перечисленных ниже случаев:
(1) сторона обязана своевременно дополнить свой ответ на прямо поставленный вопрос относительно (А) идентификации и нахождения лица, осведомленного о раскрываемых материалах дела, и (В) идентификации каждого лица, которое должно быть вызвано в суд в качестве эксперта, а также предмета, в отношении которого ожидается его показание, и содержания его показаний;
(2) сторона обязана своевременно внести изменения в свой ранее представленный ответ, если она получила информацию, которая позволяет сделать вывод о том, что (А) она знает, что ответ был неверным, или (В) она знает, что хотя ответ был верным, но перестал отвечать истине и что имеются обстоятельства, в силу которых отказ от внесения изменений в ответ будет, по существу, считаться заведомым сокрытием известных ей фактов;
(3) обязанность дополнить ответы может быть возложена судебным приказом, соглашением сторон или в любое время до суда новым требованием о дополнении ответов.
f) Совещание по раскрытию материалов дела. В любое время после возбуждения иска суд может дать указание адвокатам сторон явиться в суд на совещание на предмет раскрытия материалов. Суд обязан это сделать по ходатайству адвоката любой из сторон, если ходатайство относится к:
(1) урегулированию спорных вопросов;
(2) предлагаемому плану и списку раскрываемых материалов дела;
(3) любым предлагаемым ограничениям в раскрытии;
(4) любым другим предлагаемым приказам в отношении раскрытия;
(5) заявлению представившего ходатайство адвоката о том, что им предприняты разумные усилия достичь соглашения с адвокатом противной стороны по вопросам, сформулированным в ходатайстве…
Правило 27. Депозиты до предъявления иска или до подачи апелляции.
a) Предъявление иска.

Pages: 1 2

Did you enjoy this post? Why not leave a comment below and continue the conversation, or subscribe to my feed and get articles like this delivered automatically to your feed reader.

Comments

Еще нет комментариев.

Извините, комментирование на данный момент закрыто.